美国证券交易委员会就涉嫌非法 ICO 传唤加密货币

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SEC对涉嫌非法ICO发出大量传票，比特币等加密货币下跌

每一位记者 蔡鼎 每一位编辑 任志妮

美国证券市场监管机构对加密货币的控制并未消散，反而愈演愈烈——据《华尔街日报》报道，美国证券交易委员会（以下简称 SEC）收紧了针对欺诈性初始代币发行（以下简称作为 ICO），已向其怀疑可能违反证券法的行业公司发出大量传票。这是因为 SEC 几个月来一直担心一些 ICO 正在为甚至不存在的企业筹集资金。

《华尔街日报》报道称，美国证券交易委员会发出传票，以从与加密货币市场相关的科技公司和顾问那里获取信息。

大多数 ICO 是证券

CoinDesk 数据显示，ICO 市场在过去一年中越来越火爆。因此，SEC 担心，在许多情况下，较小的投资者没有充分研究与 ICO 相关的风险。此外，《华尔街日报》援引消息人士的话说，SEC 正在调查 ICO 的结构，部分原因是 ICO 不需要遵循 IPO 那么多的条款。

包括比特币、以太坊和瑞波在内的主要加密货币均因这一消息而下跌。

SEC 发言人 Judith Burns 没有立即回复寻求置评的电话。不过，《每日经济新闻》记者注意到，SEC主席杰伊克莱顿（Jay Clayton）一直对ICO的筹款行为持批评态度。Clayton 还多次表示，绝大多数 ICO 应该在 SEC 注册，因为这些加密货币像 SEC 监管的其他证券一样在二级市场上交易，但 ICO 接受 SEC 监管的速度很慢。在 1 月份的一次采访中，克莱顿承诺“如果他们不改变运营方式”，就会制裁更多的 ICO 公司。

此外，克莱顿在 2 月初的美国参议院演讲中还表示，大多数 ICO 都是证券。克莱顿当时还表示，他担心加密资产类别是否可以在美国证券交易委员会当前的货币交易框架下受到监管。

克莱顿在参议院的讲话中说：“当投资者从事证券交易时，他们有权受到州和联邦证券法的保护，这同样适用于从事 ICO 的投资者。此外，ICO 融资双方和市场参与者都必须遵守这些法律。我们（SEC）愿意与国会和其他人讨论是否有必要加强联邦政府对加密货币交易平台的监管。但与此同时，我们也支持 ICO 的监管和政策进步加密货币交易违法，以及提高加密货币领域的透明度。”

“很多 ICO 都是非法进行的，而进行这些 ICO 的公司不遵守证券法。有人说这是因为证券法没有明确规范 ICO，我们不这么认为，”克莱顿在一份声明中说。参议院补充说。

如何治理尚不清楚

《每日经济新闻》记者注意到，ICO自诞生以来一直是备受争议的筹资模式加密货币交易违法，证券监管部门也对ICO敲响了无数警钟。美国证券交易委员会此前曾警告称，代币发行公司将加密货币归类为“实用、实用”类别的做法不足以规避联邦证券法。

但在 SEC 之外，尚不清楚 ICO 和加密货币将如何得到有效监管。目前，加密货币交易平台不受商品期货交易委员会（CFTC）等联邦机构的管辖。相比之下，这些 ICO 资助的公司在州一级获得许可和监管。此外，尽管 SEC 正在收紧对 ICO 的监管，但 ICO 的融资模式并不在股票 IPO 的框架内。

通俗地说，在 ICO 期间，一家公司出售最终可以兑换商品和服务的数字货币。ICO 允许公司从投资者那里获得数百万美元。例如，一家名为 Telegram 的消息应用运营商正试图通过代币发行筹集 12 亿美元。

美国证券交易委员会提起了多起涉及 ICO 的案件，包括 1 月份对一家德克萨斯公司的指控，该公司声称前拳击冠军埃文德霍利菲尔德 (Evander Holyfield) 作为名人代言人成功筹集了 6 亿美元。美国证券交易委员会表示，这家名为 AriseBank 的公司涉嫌在未向监管机构报告的情况下非法从投资者那里筹集资金。

《每日经济新闻》记者还注意到，过去一年，加密货币和ICO的兴起，导致比特币、以太坊等主要数字货币价格暴涨。根据金融科技分析提供商 Autonomous NEXT 的数据，仅在 2018 年 1 月，该行业的公司就通过 ICO 累计筹集了 15 亿美元。2017 年全年，这一数字超过 65 亿美元。